国投证券涉三项违法行为被央行警告并处罚款81.8万元利空

2026-09-11 22:04:44

9月11日，央行发布文号为银罚决字〔2026〕71号的行政处罚文书，对国投证券股份有限公司予以警告，并处81.8万元罚款，该行政处罚决定的作出日期为2026年6月22日。此次处罚指向的三类违法行为分别为：1.未按照规定开展客户尽职调查；2.未按照规定报告可疑交易；3.未按照规定开展洗钱风险评估或者健全相应的风险管理制度。(央广财经)

免责声明：风险提示：本文内容仅供参考，不代表同花顺观点。同花顺各类信息服务基于人工智能算法，如有出入请以证监会指定上市公司信息披露平台为准。如有投资者据此操作，风险自担，同花顺对此不承担任何责任。